RA EXPO 2024 - Compliance Made Easy

Schnelle und einfache Compliance für Rechtsanwälte und Kanzleien

Justizia

Kerberos Compliance unterstützt Rechtsanwälte, Notare, Patentanwälte, Kammerrechtsbeistände, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater bei der schnellen, digitalen und einfachen Umsetzung sowie Einhaltung Ihrer Verpflichtungen nach dem Geldwäschegesetz.

Von Mandanten-Onboarding über die Erstellung von Risikoanalysen und -Einschätzungen bis hin zu branchenspezifischen E-Learnings für Berufsträger und der Stellung externer Geldwäschebeauftragter.

  • Günter Koch

    SiBa Wirtschaftskanzlei GmbH

    „(…) es war gut, dass wir so gut vorbereitet waren. Die Aufsichtsbehörde, die uns geprüft hat, war mit unseren Maßnahmen, die wir dokumentieren konnten, sehr zufrieden und es gab keine Beanstandungen. (…)

    Vielen Dank auch an unsere Berater von Kerberos Compliance, die im Vorfeld ein kleines Audit bei uns durchgeführt haben, damit wir auch mit einem guten Gefühl in die Prüfung gehen konnten.“

  • Dr. Markus Gierok

    Rechtsanwalt und Absolvent der Kerberos Zertifizierung zum Geldwäschebeauftragten

    “Die anwendungsnahe Vermittlung der Inhalte durch Praktiker sorgt dafür, dass die Teilnehmer die komplexen Vorgaben des Geldwäschegesetzes einfach erfassen und bei Ihrer Tätigkeit als Geldwäschebeauftragter leicht umsetzen können.”

Ihre Vorteile mit Kerberos Compliance

Sicher in die Zukunft

Einheitliches Risikomanagement
Ermitteln und bewerten Sie Ihre kanzleiinternen Geldwäscherisiken mithilfe von standardisierten Systemen.

Einfache Prüfungen
Prüfen Sie einfach und schnell auf Sanktionslisten, Hochrisikoländer, Politisch exponierte Personen und mehr.

Schnelleres Mandanten-Onboarding
Sparen Sie Zeit und Aufwand durch digitales Mandanten-Onboarding und automatische Risikoeinschätzungen.

Compliance Schulungen
Schulen Sie Ihre Berufsträger durch branchenspezifische E-Learnings.

Mandanten-Onboarding: Know Your Customer, (enhanced) Due Diligence und Monitorings

Kerberos unterstützt Sie dabei, Ihre Kanzlei durch schnelle, umfangreiche und professionelle Prüfungen vor Finanzkriminellen zu schützen. Wir unterstützen Sie bei der Prüfung und dem Monitoring natürlicher und juristischer sowie bei der Identifizierung und Verifizierung auftretender Personen und wirtschaftlich Berechtigten.

  • Überprüfung natürlicher Personen und Unternehmen

  • Feststellung der Identität des Vertragspartners sowie ggfs. auftretende(r) Person(en)

  • Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten (UBO)

  • Fernidentifizierung per VideoIdent

  • Automatische Überprüfungen von Politisch Exponierten Personen (PEP), Sanktionslisten und Hochrisikostaaten

  • Verifizierung potenziell fehlerhafter „False Positives“

  • Risikobewertung inkl. Handlungsempfehlung

  • Monitoring nach individuellen (Risiko-)Kriterien

  • OSINT-Recherche inkl. Ergebnisaufbereitung für erweiterte Prüfungen

Schulungen Ihrer Berufsträger: Branchenspezifische E-Learnings

Konzentriertes Wissen über Geldwäsche und Terror-Finanzierung für Freie Berufe. Mit unseren E-Learnings für Ihre Berufsträger sorgen Sie unkompliziert und in Kürze für ein kanzleiweites und einheitliches Verständnis über die Risiken der Geldwäsche, Typologien sowie Grundlagen zur Umsetzung von Präventionsmaßnahmen. Unsere Schulungen werden schon heute von vielen Berufsträgern zur regelmäßigen Unterrichtung nach § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG eingesetzt. Über unsere Schulungszertifikate erhalten Sie zudem Nachweise über die fortlaufende Unterrichtung zur Vorlage bei Prüfungen durch die Kammern.

  • Branchenspezifische E-Learnings

  • Multimediale Aufbereitung inkl. Zwischentests

  • Weiterführende Materialien wie Typologien uvm.

  • Schulungszertifikate

Externe Geldwäschebeauftragte

Die Bestellung zertifizierter externer Geldwäschebeauftragter (engl. “Money Laundering Reporting Officer” - MLROs) von Kerberos hilft Ihnen bei der kosteneffizienten und dauerhaften Einhaltung aller Maßnahmen, sowie der unbeschwerten und erfolgreichen Kommunikation mit den Aufsichtsbehörden.

  • Geldwäschebeauftragte & Stellvertreter

  • Risikoanalyse & Richtlinien

  • Aktualisierungspflichten & Beratung

  • Registrierungspflichten

  • Behördenkommunikation

  • Schulungen

  • Know Your Customer Prüfungen

Weitere Lösungen

Hinweisgebersysteme

Zur (anonymen) Hinweisannahme
von Mitarbeiter:innen

    • Einfache Annahme von (anonymen) Hinweisen durch Mitarbeiter:innen

    • Übernahme des Hostings durch Kerberos

    • Einfache Nutzerführung per Fragebogen zur effizienten Hinweisabgabe und Verarbeitung

Datenschutz

Einhaltung höchster Standards per Audits und Datenschutz-Management-Systemen

    • Einhaltung höchster Datenschutz-Standards

    • Digitale Datenschutz Plattform

    • Persönliche Ansprechpartner:innen

    • Datenschutz-Audit und Datenschutz-Checks

    • Multimediale Mitarbeiterschulungen

    • Aufbau und Ausbau eines Datenschutz Managementsystems

Geldwäscheprävention

Unterstützung bei der fortlaufenden Einhaltung der Pflichten nach dem Geldwäschegesetz

    • Sparen Zeit und Ressourcen für den Aufbau und die Pflege eigener Risikomanagementsysteme

    • Sichern Sie sich Unterstützung bei der Erstellung von Risikoanalysen, Richtlinien und Arbeitsanweisungen

    • Stellen Sie die dauerhafte Unterrichtung Ihrer Berufsträger und Mitarbeiter sicher

    • Prüfen Sie Mandanten mithilfe ausgewiesener Analytics-Experten

    • Schützen Sie sich dauerhaft vor Bußgeldern

ISO 37301

Als eines der Ersten ist unser Compliance-Management-System ISO 37301 zertifiziert. Unsere Vorbildfunktion nehmen wir ernst und gehen als gutes Beispiel voran.

ISO 27001

Seit 2019 ist Kerberos durchgehend nach dem internationalen Standard ISO 27001 zertifiziert und demonstriert hiermit besonders verantwortungsvollen Umgang mit sensiblen Daten.

ISO 27701

Zusätzlich zur zertifizierten Informationssicherheit hat sich Kerberos mit der ISO 27701 Zertifizierung dem Datenschutz mit besonderer Berücksichtigung der Privatsphäre Dritter verschrieben.

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