Kapitalverwaltungsgesellschaften werden jährlich nicht nur darauf geprüft, ob sie Maßnahmen zur Geldwäscheprävention einhalten. Abschlussprüfer müssen noch dazu feststellen, ob diese Maßnahmen effektiv und risikoangemessen sind.

Entsprechend werden nicht nur die Risikoanalysen, sondern auch die getroffenen organisatorischen Maßnahmen und Prozesse analysiert. Zudem wird die Wirksamkeit von Mitarbeiterschulungen sowie die Durchführung und Dokumentation der Sorgfaltspflichten geprüft.

Vestlane und Kerberos begleiten jährlich KVGen bei der Vorbereitung, Durchführung und Nachbereitung von Sonder- und Jahresabschluss-Prüfungen.

In diesem Webinar gehen Ivo Schmiedt, Co-Founder Vestlane und Jurist, und Florian Peters, AML-Compliance Experte, auf die Anforderungen der Prüfer an KVGen ein und zeigen auf, wie eine gute Vorbereitung aussehen kann.