Wenn die Aufsichtsbehörde prüft, ist schnelles Handeln gefragt: Am häufigsten erhalten Verpflichtete postalische Aufforderungen, bestimmte Nachweise zur Einhaltung ihrer Pflichten nach dem Geldwäschegesetz innerhalb einer gesetzten Frist zu erbringen.

Viele Unternehmen wenden sich in dieser Situation an Kerberos. Frank Lässig, Compliance Manager, und Jan Wagner, Partnership Manager, berichten aus ihrer Praxis: Häufig offenbaren diese Prüfungen erst, dass die unternehmensinterne Compliance erhebliche Lücken aufweist.

Bei unangekündigten Vor-Ort-Prüfungen bleibt keine Zeit mehr für externe Beratung oder die Implementierung von Lösungen - die Behördenvertreter stehen bereits in Ihren Geschäftsräumen. Doch selbst in solchen Situationen gibt es wichtige Verhaltensregeln, die Sie kennen sollten.

In diesem praxisnahen Webinar erfahren Sie:

• Wie Sie sich systematisch auf behördliche Prüfungen vorbereiten

• Welche typischen Compliance-Lücken Prüfer aufdecken

• Konkrete Handlungsempfehlungen für den Fall einer Vor-Ort-Prüfung

Nutzen Sie die Gelegenheit, Ihre individuellen Fragen zu stellen und profitieren Sie von der langjährigen Erfahrung unserer Experten!