Fund-Manager:innen müssen sicherstellen, dass aktuelle AML-Standards eingehalten werden - und WP-Prüfungen standhalten. Auch wenn beispielsweise KYC-/eDD-Checks im Rahmen des LP-/GP-Onboardings auf Plattformen ausgelagert werden.

Florian Peters, Senior Manager Compliance, erläutert die aktualisierten Anforderungen an KYC-/eDD-Prozesse durch die BaFIn-AuAs und anstehende Änderungen durch die EU-AML-Verordnung.

Im Fokus:

• EU PeP-Liste

• Aktualisierungs-Fristen

• Umgang mit SARs

• Sanktionsmanagement

• Hochrisikogebiete

• Identifizierung der wirt. Berechtigten nach der EU-AML-VO

• Zuständigkeiten der AMLA